证券市场法律法规

单选题《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括（ ）。I.发行人的董事Ⅱ.公司的实际控制人Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工Ⅳ.持有公司3%股份的股东A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅱ、ⅢC I、ⅢD I、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括（  ）。I.发行人的董事Ⅱ.公司的实际控制人Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工Ⅳ.持有公司3%股份的股东
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅲ

C

I、Ⅲ

D

I、Ⅱ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

发行人的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕消息知情人。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员不是内幕消息知情人。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员也是内幕消息知情人。

第2题：

《中华人民共和国证券法》禁止证券交易内部信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事

B.持有公司4%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.持有公司5%以上股份的股东


参考答案：B

第3题：

证券交易内幕信息的知情人包括( )等。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．公司的实际控制人

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员


正确答案：ABCD

第4题：

《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（　　）。


A.发行人的董事

B.持有公司4%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.持有公司5%以上股份的股东

答案：B
解析：
《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。

第5题：

我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）

A．发行人的董事

B．持有公司4％股份的股东

C．发行人控股的公司的董事

D．持有公司5％以上股份的股东的董事


正确答案：B
93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。

第6题：

根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。

A．发行人的董事

B．持有公司3%股份的股东

C．发行人控股的公司的高级管理人员

D．保荐人


正确答案：B
解析：此题所涉及内容，新教材中已删除。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


正确答案：ABCD

第8题：

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。

A．发行人的监事

B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东

D．公司的实际控制人


正确答案：B

第9题：

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。

A．发行人的员工

B．发行人的经理

C．公司的实际控制人

D．持有公司10%股份的股东


正确答案：A

第10题：

我国《证券法》规定，以下属于证券交易内幕信息的知情人的有（）

A:持有公司百分之五以上股份的股东
B:发行人的董事、监事、高级管理人员
C:证券监督管理机构工作人员
D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

答案：A,B,C,D
解析：
根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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