证券市场法律法规
单选题资产管理合同的基本事项包括( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限A I Ⅲ ⅣB I Ⅱ Ⅲ ⅣC I ⅡD I Ⅱ Ⅳ
题目
I Ⅲ Ⅳ
I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
I Ⅱ
I Ⅱ Ⅳ
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
在商业银行综合理财服务活动中，( )。
A．客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式进行投资和资产管理
B．银行根据自身情况决定投资方向和投资方式并进行投资和资产管理
C．客户根据银行提供的信息进行投资和资产管理
D．银行为客户提供投资方向和投资方式，由客户自己进行投资和资产管理
解析：在商业银行综合理财服务活动中，客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担，这是综合理财服务与理财顾问服务的重要区别之一。
第2题：
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。
第3题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
第4题：
资产管理合同的基本事项包括（ ）。
A．投资范围、投资限制和投资比例
B．客户资产的管理方式和管理权限
C．当事人的权利与义务
D．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
第5题：
38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
38 ． 【答案】 B
【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
第6题：
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
A．各类风险揭示
B．投资范围、投资限制和投资比例
C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D．资产管理信息的提供及查询方式
以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的定向资产管理合同的条款。本题正确答案为ABCD。
第7题：
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
第8题：
客户的资产种类和数额是定向资产管理合同包括的基本事项之一。 （ ）
第9题：
定向资产管理合同的基本事项包括（ ）。
A．客户资产的种类和数额
B．投资范围、投资限额、投资比例
C．投资目标和管理期限
D．各类风险揭示
第10题：
B.各投资资产种类的投资比例
C.投资范围
D.收益类型
E.产品期限