第1题:
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
第2题:
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定( )的权利义务。 A.客户 B.证券公司 C.资产托管机构 D.证券监督机构
第3题:
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止定向资产管理计划运营的;证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户.( )
第4题:
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括:( )。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.出具资产托管报告
C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D.集合资产管理计划合同约定的其他事项
第5题:
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行( )等职责。 A.安全保管客户委托资产 B.办理资金收付事项 C.监督证券公司投资行为 D.替客户进行投资活动
第6题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
第7题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
第8题:
按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括( ).
A.安全保管客户委托资产
B.办理资金收付事项
C.监督证券公司投资行为
D.管理客户委托资产
第9题:
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括( )。 A.出具资产评估报告 B.安全保管集合资产管理计划资产 C.执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应拒绝执行,并向中国证监会报告
第10题: