Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题:
第 122 题 经营者违反规定,有不正当价格行为的给予( )
A.责令改正
B.没收违法所得
C.罚款
D.警告
E.情节严重的,责令停业整顿,或者吊销《营业执照》
第2题:
经营者违反明码标价规定的给予( )。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.罚款
D.警告
E.情节严重的,责令停业整顿,或者吊销《营业执照》
第3题:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
第4题:
经营者违反规定,有不正当价格行为的给予( )
A.责令改正
B.没收违法所得
C.罚款
D.警告
E.情节严重的,责令停业整顿,或者吊销《营业执照》
第5题:
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定,下列说法不正确的是( )。 A.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 B.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,处3万元以上10万元以下的罚款 D.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
第6题:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。( )
第7题:
医疗机构将其配制的制剂在市场销售的
A、给予警告,责令限期改正;逾期不改正的,责令停产、停业整顿,并处5000元以上2万元以下的罚款;情节严重的,吊销《药品经营许可证》
B、责令改正,没收违法销售的制剂,并处违法销售制剂货值金额1倍以上3倍以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得
C、责令改正,给予警告;情节严重的,吊销《药品经营许可证》
D、责令改正,没收违法购进的药品,并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,吊销《药品经营许可证》
E、责令改正,没收违法购进的药品,并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,吊销医疗机构执业许可证书
第8题:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第9题:
违反条例的规定运输麻醉药品和精神药品的( )
A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停产,并处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点资格
B.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停业,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点资格
C.责令改正,给予警告,处2万元以上5万元以下的罚款
D.由药品监督管理部门责令改正,给予警告,没收违法交易的药品,并处5万元以上10万元以下的罚款
E.责令限期改正,给予警告:逾期不改正的,处5000元以上1万元以下的罚款
第10题:
药品批发企业从无证企业购进药品的
A、给予警告,责令限期改正;逾期不改正的,责令停产、停业整顿,并处5000元以上2万元以下的罚款;情节严重的,吊销《药品经营许可证》;
B、责令改正,没收违法销售的制剂,并处违法销售制剂货值金额1倍以上3倍以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得;
C、责令改正,给予警告;情节严重的,吊销《药品经营许可证》;
D、责令改正,没收违法购进的药品,并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,吊销《药品经营许可证》;
E、责令改正,没收违法购进的药品,并处违法购进药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,吊销医疗机构执业许可证书