I、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ
第1题:
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理
第2题:
第3题:
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将( )作为考核的重要内容。 A.客户交易量 B.被考核人员行为的合规性 C.服务的适当性 D.客户投诉的情况
第7题:
第8题:
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
第9题:
第10题:
以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作()。