三个办法一个指引

多选题商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。A中台B前台C后台D监督

题目
多选题
商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。
A

中台

B

前台

C

后台

D

监督

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第1题：

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（ ）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。

A.业务经营职能

B.前台交易部门

C.后台管理部门

D.中台监控部门


正确答案：A

第2题：

从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。

A.前台管理、中台交易、后台结算
B.前台风险管理、中台结算、后台交易
C.前台结算、中台交易、后台风险管理
D.前台交易、中台风险管理、后台结算

答案：D
解析：
商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。?

第3题：

下列各项不属于资金交易业务流程的是（ ）。 A．前台交易 B．中台信贷流程 C．中台风险管理 D．后台清算


正确答案：B
资金交易业务是指商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动。从资金交易业务流程来看，可分为前台交易、中台风险管理和后台清算三个环节。

第4题：

在哪里可以查询本机构所有交易员的报价？（）

  • A、交易前台
  • B、中后台
  • C、交易前台和中后台

正确答案:C

第5题：

商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。

  • A、交易的正式确认
  • B、对账
  • C、重新估值
  • D、交易结算和款项收付
  • E、以上全部业务

正确答案:E

第6题：

下列不属于资金交易业务流程的是（ ）。

A．前台交易

B．中台信贷流程

C．中台风险控制

D．后台清算


正确答案：B
从资金交易流程来看，可分为前台交易、中台风险控制、后台清算三个环节。故选B。

第7题：

商业银行资金交易的（）应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

  • A、前台资金交易员
  • B、中台监控人员
  • C、后台结算人员
  • D、高级管理层

正确答案:A,B,C,D

第8题：

商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。

A.前台资金交易员

B.中台监控人员

C.后台结算人员

D.高级管理层


正确答案：B

第9题：

商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。

  • A、中台
  • B、前台
  • C、后台
  • D、监督

正确答案:A,C

第10题：

（）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。

  • A、前台
  • B、中台
  • C、后台
  • D、业务

正确答案:B

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