农信社综合考试

多选题县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。A文件B账目C原始凭证D报表

题目
多选题
县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。
A

文件

B

账目

C

原始凭证

D

报表

参考答案和解析
正确答案： A,B,C,D
解析： 暂无解析
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善管理()等文件资料和数据。

A、客户身份证原件

B、交易监控录像

C、交易录音资料

D、客户身份资料、交易记录


参考答案：D

第2题：

客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


参考答案：ABCD

第3题：

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：

A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年

B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年

C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年

D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年


参考答案：C

第4题：

证券公司应当妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录等有关资料。上述资料的保存期不得少于（ ）年。

A．5

B．10

C．15

D．20


正确答案：D

第5题：

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝分法修改客户资料。()


参考答案：√

第6题：

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

A.20

B.15

C.10

D.30


正确答案：A

第7题：

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资科、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。()


参考答案：对

第8题：

证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。

A．5

B．10

C．20

D．30


正确答案：C

第9题：

金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


参考答案：错

第10题：

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

更多相关问题
相关内容