财务与会计

单选题银行资本中()等于银行业务风险总量，业务回报既定的情况下，从控制风险的角度，它应越小越好。A 监管资本B 预算资本C 经济资本D 会计资本

题目
单选题
银行资本中()等于银行业务风险总量，业务回报既定的情况下，从控制风险的角度，它应越小越好。
A

监管资本

B

预算资本

C

经济资本

D

会计资本

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第1题：

第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　）

A．正确

B．错误　　&&


正确答案：√
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

第2题：

是银行经营管理的核心内容，它伴随着银行的产生而产生，随着银行的发展而发展。

A．银行资本管理

B．银行风险管理

C．银行内控制度

D．银行业务创新


正确答案：B
解析：银行风险管理是银行经营管理的核心内容，它伴随着银行的产生而产生，随着银行的发展而发展。

第3题：

考虑下列两种投资策略：

策略__是有优势的策略，因为__。()

A.1;它有最高的回报/风险比率

B.2;它的收益率至少等于策略1，而有时更高

C.1;它是无风险的

D.2;它具有最高的回报/风险比率


答案：B

第4题：

考虑下列两种投资策略：策略()是有优势的策略，因为()。

A:2；它具有最高的回报/风险比率
B:2；它的收益率至少等于策略1，而有时更高
C:1；它具有最高的回报/风险比率
D:1；它是无风险的

答案：B
解析：
策略1的预期收益率确定为6%，策略2的收益率取值为[6%，15%]，因而策略2的预期收益率至少等于策略1，还有可能比策略1的高。对于AC两项，如果要对预期收益率进行风险调整，应该像特雷诺指数和夏普指数那样以资产的收益率与无风险利率的差作为分子，而策略1的收益率与无风险收益率的差为0，其标准差也为0，不能求两者的比值，因而不能运用此种方法。

第5题：

下列选项中，从审计风险管理的角度可将审计风险分为：

A、固有风险
B、不可控风险
C、检查风险
D、可控风险
E、控制风险

答案：B,D
解析：
从审计风险管理的角度可将审计风险分为可控风险和不可控风险。

第6题：

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）


正确答案：√

第7题：

金融机构应根据电子银行业务特性，建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体系，设立相应的管理机构，明确电子银行业务管理的责任，有效地()电子银行业务风险。

A、识别

B、监测

C、评估

D、控制


参考答案：ABCD

第8题：

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）


正确答案：√

第9题：

从组合线的形状来看，相关系数越小，（ ）。
①不卖空的情况下，证券组合的风险越小
②卖空的情况下，证券组合的风险越小
③负完全相关的情况下，可获得无风险组合
④正完全相关的情况下，可获得无风险组合

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

答案：B
解析：
选项B正确：从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小（①项正确），特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合（③项正确）。在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。

第10题：

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()


答案：错
解析：
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。

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