金融(证券投资方向)

多选题下面属于对上市公司经营业务过程监管的有()。A规定最低资本金要求B信息披露制度C关联交易的监管D对盈利能力监管

题目
多选题
下面属于对上市公司经营业务过程监管的有()。
A

规定最低资本金要求

B

信息披露制度

C

关联交易的监管

D

对盈利能力监管

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第1题:

我国对证券经营机构监管的主要内容有()。

A、资格监管

B、业务监管

C、风险监管

D、资金监管


参考答案:ABC

第2题:

对金融控股公司的监管坚持分业经营、分业监管的原则,对金融控股公司的集团公司依据其主要业务性质,归属相应的监管机构,对金融控股公司内相关机构、业务的监管,按照业务性质实施分业监管。()


答案:对
解析:

第3题:

下面属于对市场运作过程监管的有( )。

A.资本充足性

B. 资本能量

C. 资产质量

D. 盈利能力

E. 流动性


参考答案:ACDE

第4题:

下面属于对市场运作过程监管的有()。

  • A、对盈利能力监管
  • B、对流动性监管
  • C、对资本质量监管

正确答案:A,B,C

第5题:

在采用监管评级来对银行业进行监管时,下列属于经营管理能力的考查内容的有( )。

A.收入来源
B.支出情况
C.流动资金
D.利率、外汇
E.业务策略

答案:C,D,E
解析:
经营管理能力包括银行的业绩、业务策略、管理机构、高层人员变化、对银行法规的遵守、报表的质量、内部检查报告、外部检查报告以及信贷、流动资金、利率、外汇等风险的内部控制情况。AB两项属于盈利水平的内容,还包括盈利的增长及走势、财务的实现与预算的比较、平均股东资金的回报率、股息政策及派发率等。

第6题:

《中国银监会办公厅关于加强村镇银行票据业务监管的通知》银监办发〔2012〕238号文件,对村镇银行提出的监管要求有()

A.加强对村镇银行经营行为的监管

B.督促村镇银行依法合规经营

C.加强审计与整改

D.加强对村镇银行票据业务的监测和监管


参考答案:ABD

第7题:

证券市场监管的重点内容有()。

A:对证券发行及上市的监管
B:对交易市场的监管
C:对上市公司的监管
D:对证券经营机构的监管

答案:A,B,C,D
解析:
证券市场监管的重点内容主要包括四类:(1)对证券发行及上市的监管,包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度;(2)对交易市场的监管,包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管;(3)对上市公司的监管,包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容;(4)对证券经营机构的监管,包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

第8题:

对银行业务经营活动进行管制,属于以下哪种金融监管手段()。

A、预防性监管

B、存款保险

C、紧急援助

D、制裁手段


参考答案:A

第9题:

金融监管的内容主要包括()。

  • A、对市场准入的监管
  • B、对金融机构业务范围的监管
  • C、对金融机构日常经营活动的监管
  • D、对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

正确答案:A,B,C,D

第10题:

业务范围是属于商业银行()。

  • A、退出监管
  • B、经营性监管
  • C、准入监管
  • D、流动性监管

正确答案:C

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