银行招聘考试(综合知识)
多选题银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。A总结案件教训B分析存在问题C确定问责方案D整改措施
题目
多选题
银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。
A
总结案件教训
B
分析存在问题
C
确定问责方案
D
整改措施
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相似问题和答案
第1题：
2014年7月,甲银行发生一笔金融诈骗案,经初步确认,甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》,并成立了专案组负责案件调查工作。依据《银行业金融机构案件处置工作规程》,甲银行专案组应履行以下哪些职责?()
A、启动应急预案，清查账目，保全资产
B、调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案
C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D、总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
答案：ABCD
第2题：
下列哪一项的做法是正确的（）
- A、专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
- B、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
- C、银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料
- D、在案件审结工作中，银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后，即完成案件审结工作
正确答案:A
第3题：
银行业金融机构应当在()以后,向银监局提交案件审结报告。
A.总结案件教训
B.分析存在问题
C.确定问责方案
D.确定整改措施
E.交过罚款
参考答案：ABCD
第4题：
银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其它有关部门。
- A、案件审结报告
- B、整改方案
- C、责任人追究意见
- D、整改措施
正确答案:A,B,C
第5题：
银行业金融机构案件问责方式有哪些？
正确答案:纪律处分、经济处理、其他问责方式。
第6题：
银监局案件报送的案件报告分为（）
- A、案件调查报告
- B、案件督导报告
- C、案件执行报告
- D、案件审结报告
正确答案:A,B,D
第7题：
银行业金融机构案件问责方式中其他问责方式包括哪些？
正确答案:通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。
第8题：
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()
A.启动应急预案，清查账目
B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D.上报案件调查和督查报告
参考答案：ABC
第9题：
银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。
- A、总结案件教训
- B、分析存在问题
- C、确定问责方案
- D、整改措施
正确答案:A,B,C,D
第10题：
（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。
- A、银监局
- B、银监会
- C、银行业金融机构总部
- D、银行业金融机构本部
正确答案:A