期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
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第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )[2016年7月真题]A 对B 错
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。A期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度B期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险C期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示D期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。[2012年6月真题]A遵循诚实信用原则B公平对待客户C基于独立、客观的立场D避免利益冲突
下列说法正确的有( )。A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格 C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格 D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。[2014年7月真题]A 期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策B 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C 期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险D 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息
判断题期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )[2012年6月真题]A 对B 错
多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。[2015年11月真题]A加强合规检查,防范业务风险B有效执行期货投资咨询业务管理制度C与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应D遵循具体的业务操作规范
单选题下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是( )。[2015年7月真题]A 期货交易所的非期货公司结算会员B 期货投资咨询机构C 为期货公司提供中间介绍业务的机构D 期货公司
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。[2015年5月真题]A诚实信用原则B基于独立、客观的立场C公平对待客户D避免利益冲突