中国证监会派出机构
期货交易所
中国期货业协会
该营业部住所地的工商行政管理机构
第1题:
中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D.询问期货公司及其营业部的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明
《期货公司管理办法》第八十五条规定,中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:(一)询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
第2题:
期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。( )
第3题:
期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )
参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。
第4题:
第5题:
第6题:
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其者全部期货业务许可
第7题:
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。 ( )
第8题:
下列对期货公司营业部的理解,错误的是( )。
A.营业部的民事责任由期货公司承担
B.不得超过期货公司授权范围开展业务
C.营业部不具有法人资格
D.期货公司无须对营业部实行统一管理
期货经纪机构必须对营业部实行统一管理,即统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
第9题:
第10题: