期货法律法规
多选题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列（ ）等方面提出要求。A关联交易B内部控制C风险管理D经营条件
题目
多选题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列（ ）等方面提出要求。
A
关联交易
B
内部控制
C
风险管理
D
经营条件
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相似问题和答案
第1题：
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）方面提出要求。
A．风险管理
B．经营条件
C．保证金存管
D．关联交易
正确答案：ABCD
第2题：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
E
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
E
答案：A,B,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
第3题：
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的 （ ）提出要求。
A．经营条件
B．风险管理
C．内部控制
D．保证金存管
正确答案：ABCD
《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
第4题：
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
- A、宣告其破产
- B、撤销其部分期货业务许可
- C、关闭其分支机构
- D、撤销其全部期货业务许可
正确答案:B,C,D
第5题：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
答案：B
解析：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：
（1）限制或者暂停部分期货业务；
（2）停止批准新增业务；
（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
（1）限制或者暂停部分期货业务；
（2）停止批准新增业务；
（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
第6题：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
答案：A,B,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
第7题：
《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
A.谈话
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示
答案：C
解析：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
第8题：
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。
A．宣告其破产
B．撤销其部分期货业务许可
C．关闭其分支机构
D．撤销其者全部期货业务许可
正确答案：BCD
《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
第9题：
下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
- A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
- B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
- C、期货公司是经营期货业务的金融机构
- D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
正确答案:A,C,D
第10题：
国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
- A、人事管理
- B、财务管理
- C、风险管理
- D、利润分配
正确答案:C