期货法律法规

多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。[2010年6月真题]A撤销任职资格B记入信用记录C提示D谈话

题目
多选题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。[2010年6月真题]
A

撤销任职资格

B

记入信用记录

C

提示

D

谈话

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第1题：

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。

A．谈话

B．责令具结悔过

C．提示

D．记入信用记录


正确答案：B
《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

第2题：

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（ ）。

A、限制或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第3题：

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的 （ ）提出要求。

A．经营条件

B．风险管理

C．内部控制

D．保证金存管


正确答案：ABCD

　　《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

第4题：

制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括( )。

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
B.规范期货公司运作
C.防范经营风险
D.规范期货从业人员行为

答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条。为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第5题：

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )
的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。

A. 其他期货经营机构
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货公司
D. 期货交易所

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第五十四条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、
期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、
高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

第6题：

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（ ）

A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

C．停止批准新增业务或者分支机构

D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利


正确答案：ABCD

第7题：

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。

A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录

答案：A,B,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

第8题：

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。

A．防范经营风险

B．规范期货公司运作

C．限制期货公司的行业垄断

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理


正确答案：ABD

 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定， 立法目的是加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险。

第9题：

国务院期货监督管理机构对期货公司的（ ）实行资格管理制度。

A：董事
B：监事
C：高级管理人员
D：其他期货从业人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

第10题：

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。

A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
E

答案：A,B,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

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