期货法律法规
单选题《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。A 刑事制裁B 纪律惩戒C 行政处分D 民事制裁
题目
单选题
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A
刑事制裁
B
纪律惩戒
C
行政处分
D
民事制裁
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第1题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。
A.中国证监会予以警告
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以谴责
D.可免于纪律惩戒
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以谴责
D.可免于纪律惩戒
答案：B,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。故本题答案为BD。
第2题：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 从事期货经营业务的机构
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 从事期货经营业务的机构
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、
执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，
是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)
对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，
是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)
对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第3题：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A、纪律惩戒
B、道德约束
C、法律制裁
D、行为指导
B、道德约束
C、法律制裁
D、行为指导
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第4题：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第5题：
《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的依据。
A.行政处罚
B.行政处分
C.纪律惩戒
D.刑事处罚
B.行政处分
C.纪律惩戒
D.刑事处罚
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
第6题：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A.纪律惩戒
B.道德约束
C.法律制裁
D.行为指导
B.道德约束
C.法律制裁
D.行为指导
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第7题：
《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
第8题：
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。
A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第9题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》。情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒。由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（ ）
答案：对
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
第10题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。
A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
答案：B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。