期货法律法规
判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()A 对B 错
题目
判断题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
A
对
B
错
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第1题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）
正确答案：×
第2题：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A、纪律惩戒
B、道德约束
C、法律制裁
D、行为指导
B、道德约束
C、法律制裁
D、行为指导
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第3题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（ ）
正确答案：√
第4题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。
A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
答案：B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
第5题：
货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
答案：C
解析：
第6题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A、警告，并处以5000元以下罚款
B、训诫
C、公开谴责
D、撤销其期货从业资格
B、训诫
C、公开谴责
D、撤销其期货从业资格
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第7题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第8题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）
正确答案：×
第9题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式向个人发出。
A.通报批评
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。
第10题：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。