投资者合法持有的股票资产委托
中国证监会认可的其他金融资产委托
货币资金委托
投资者合法持有的债券资产委托
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
集合资产管理计划、定向资产管理计划
公募基金、各类非公募资产管理计划
私募证券投资基金、私募股权投资基金
企业年金、保险资产管理计划
多选题下列关于单一资产管理计划说法正确的是( )。A单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托B证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续C单一资产管理计划须设份额D单一资产管理计划在受托资产入账后,由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立
单选题证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的,证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起( )个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。A 六十B 三十C 九十D 十五
单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月。A 1B 3C 6D 12
单选题2018年10月22日,证监会正式印发( )(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。A 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》B 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》C 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》D 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
单选题下列说法,错误的是( )。A 证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)B 证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C 证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D 证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
单选题从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A ①②③B ②③④C ①②④D ①②③④
判断题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。( )A 对B 错
单选题私募基金管理机构可以从事( )等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
判断题证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经中国期货业协会批准。( )A 对B 错
多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务,证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为( )。A在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;B在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;C在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;D为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务