期货法律法规
多选题期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有（ ）。[2010年9月真题]A拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形B期货公司与股东之间不得交叉持股C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D受让方应当符合持有相应股权的法定条件
题目
多选题
期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有（ ）。[2010年9月真题]
A
拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B
期货公司与股东之间不得交叉持股
C
期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D
受让方应当符合持有相应股权的法定条件
参考答案和解析
正确答案：
D,A
解析：
《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件:（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。
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相似问题和答案
第1题：
期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．变更股权申请书
B．变更后期货公司股东股权背景情况图
C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
正确答案：ABCD
第2题：
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第3题：
期货公司单个股东的持股比例增加到______以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的，应当经中国证监会批准。( )
A．3%；3%
B．3%；5%
C．5%；3%
D．5%；5%
正确答案：D
《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
第4题：
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
答案：B
解析：
《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
第5题：
下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到1%
B.单个股东的持股比例增加到3%
C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到3%
C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
答案：C
解析：
第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中囯证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定请形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上，应当经期货公司住所地中囯证监会派出机构批准。
第6题：
下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。
A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
第7题：
期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）
A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B.变更控股股东、第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
B.变更控股股东、第一大股东
C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
答案：B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第8题：
期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A．持有5%以上股权的股东受让股权
B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
C．单个股东的持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
正确答案：AC
第9题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第10题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。
A.单个股东的持股比例增加到100%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
答案：A,B,C
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。