期货法律法规

单选题下列选项中,不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是( )。A 通过中国证监会认可的资质测试B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C 具有期货从业人员资格D 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

题目
单选题
下列选项中,不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是(  )。
A

通过中国证监会认可的资质测试

B

具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C

具有期货从业人员资格

D

具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第1题:

期货公司营业部变更负责人时。应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )


正确答案:×

第2题:

期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )


正确答案:√

第3题:

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。( )


正确答案:√
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条的规定。

第4题:

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。故本题答案为ABCD。

第5题:

下列关于期货公司营业部负责人的说法,正确的是( )。


A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格

答案:C
解析:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具有期货从业人员资格。第34条的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人,不受前款规定所限。第20条的规定,营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第6题:

申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验。 A.5B.3C.2D.4


正确答案:B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。 

第7题:

期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。

A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应


正确答案:ABCD

第8题:

自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,无论之后出示任何理由或证明,其任职资格自动失效。( )


正确答案:×

第9题:

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员,自取得任职资格之日起( )个工作日内未在期货公司任职,其任职资格自动失效。

A.15
B.20
C.30
D.60

答案:C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

第10题:

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条,申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

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