期货法律法规
判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）[2015年9月真题]A 对B 错
题目
判断题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）[2015年9月真题]
A
对
B
错
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第1题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A、警告，并处以5000元以下罚款
B、训诫
C、公开谴责
D、撤销其期货从业资格
B、训诫
C、公开谴责
D、撤销其期货从业资格
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第2题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式向个人发出。
A.通报批评
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。
第3题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）
正确答案：×
第4题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，应公开批评。（ ）
答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为B。
第5题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告由其所在机构发出。（ ）
答案：错
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第6题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第7题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）
答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第8题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）
A.对
B.错
正确答案：B
暂无。
暂无。
第9题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。
A: 训诫
B: 警告，并处以罚款
C: 撤销从业资格
D: 公开谴责
B: 警告，并处以罚款
C: 撤销从业资格
D: 公开谴责
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条规定，期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
第10题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。
A.可免于纪律惩戒
B.中国期货业协会予以公开谴责
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.中国证监会予以警告
B.中国期货业协会予以公开谴责
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.中国证监会予以警告
答案：A,C
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。