期货法律法规

单选题小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（）A 7年以下有期徒刑，300万元罚金B 3年以下有徒刑，200万元罚金C 1年以下有期徒刑，180万元罚金D 不予处罚

题目
单选题
小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（）
A

7年以下有期徒刑，300万元罚金

B

3年以下有徒刑，200万元罚金

C

1年以下有期徒刑，180万元罚金

D

不予处罚

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

A、中国证监会及其派出机构
B、财政部门
C、期货交易所
D、证券公司

答案：A
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

第2题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

第3题：

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 （ ）


正确答案：×

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

第4题：

期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

  • A、通报批评
  • B、公开谴责
  • C、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
  • D、情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

正确答案:A,B,C,D

第5题：

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（ ）。

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容
D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

答案：A,C,D
解析：
A项，《期货公司监督管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
B项，其第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
C项，其第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出不《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
D项，其第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

第6题：

小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是（ ）。

A、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无需返还资金
B、期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C、期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资
D、期货经纪合同无效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

第7题：

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。

A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

答案：D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

第8题：

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（ ）


正确答案：√

第9题：

期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

  • A、期货交易所交易之契约规格
  • B、保证金、权利金作业相关文件
  • C、对会员或期货商财务业务查核之报告文件
  • D、以上皆是

正确答案:D

第10题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • A、中国证监会
  • B、中国期货保证金监控中心公司
  • C、中国金融期货交易所
  • D、中国期货业协会

正确答案:C,D

更多相关问题
相关内容