期货法律法规
多选题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。[2015年11月真题]A以公司的结算担保金承担违约责任B以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C运用其他客户的保证金弥补亏损D起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
题目
多选题
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。[2015年11月真题]
A
以公司的结算担保金承担违约责任
B
以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C
运用其他客户的保证金弥补亏损
D
起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
参考答案和解析
正确答案：
A,B
解析：
《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
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相似问题和答案
第1题：
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金，后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。
A、公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的公司无权进行强行平仓
B、客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
C、公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
D、符合法律法规的要求，不须向小王赔偿
B、客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
C、公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
D、符合法律法规的要求，不须向小王赔偿
答案：B,C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
第2题：
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
答案：D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
第3题：
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（ ）
正确答案：×
第4题：
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。
A.客户
B.期货交易所
C.非全面结算会员期货公司
D.全面结算会员期货公司
B.期货交易所
C.非全面结算会员期货公司
D.全面结算会员期货公司
答案：D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
第5题：
下列关于期货保证金的表述，符合法律法规规定的有（ ）。
A.全面结算会员期货公司应当按照交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金
B.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
C.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
D.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
B.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
C.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
D.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
答案：B,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
第6题：
下列关于期货保证金的表述错误的是（ ）。
A、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
D、非结算会员期货公司收取的保证全，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
D、非结算会员期货公司收取的保证全，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
答案：C
解析：
第二十三条全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
第7题：
上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。
A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权
B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.以公司的结算担保金承担违约责任
B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.以公司的结算担保金承担违约责任
答案：B
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
第8题：
下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。
A、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
答案：A
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
第9题：
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
答案：B
解析：
《期货交易管理条例》第三十四条第二款，客户保证金不足时．应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任：保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为B。
第10题：
根据下列选项，回答题。某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，
期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，
期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。
后行情发生反转，小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。
关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。
期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，
期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。
后行情发生反转，小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。
关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。
A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓
B.公司强行平仓的规模需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
C. 客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
D. 符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿
B.公司强行平仓的规模需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
C. 客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
D. 符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿
答案：B,C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，
按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，
期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
其第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需
追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，
按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，
期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
其第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需
追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。