期货法律法规
单选题未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]A 中国证监会B 期货保证金安全存管监控机构C 期货交易所D 期货交易业协会
题目
中国证监会
期货保证金安全存管监控机构
期货交易所
期货交易业协会
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．三年内禁止从事期货业务
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第2题：
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（ ）
第3题：
如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下( )措施。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定。
第4题：
未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第5题：
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。
A．3万元
B．5万元
C．10万元
D．20万元
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第6题：
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第7题：
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．1B．2C．3D．5
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第8题：
任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
第9题：
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．在证监会网站公示
《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第10题：
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.拘留主要负责人