单选题拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与( )签署监管合作备忘录。A 中国期货业协会B 中国证监会C 中国期货监管机构D 中国证券监督管理委员会派出机构

申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（1分）

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在

国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

中国证监会自 1992 年10 月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008 年3 月，已相继与 36个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了 39个监管合作备忘录。（ ）

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（ ）

A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机

构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与（ ）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。

A．36

B．34

C．32

D．30

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是( )

A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。

A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。 A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．个人资产不得低于1亿元人民币

截至2010年3月，中国证监会已相继与（ ）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。

A.36

B.40

C.42

D.46

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（ ）条件。

A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系