期货法律法规

单选题期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在()内通知期货公司。A 3日B 5日C 7日D 10日

题目
单选题
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在()内通知期货公司。
A

3日

B

5日

C

7日

D

10日

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第1题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。

A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


正确答案:ABCD

第2题:

期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 ( )


答案:错
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第3题:

期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施


正确答案:ABCD

《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:()所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;()质押所持有的期货公司股权;()决定转让所持有的期货公司股权;(不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;()涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;()变更名称;()合并、分立或者进行重大资产、债务重组;()被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;()其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第()项至第()项所列情形的.期货公司及其实际控材人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告

第4题:

期货公司近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形,才可申请从事期货投资咨询业务。( )


答案:对
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条,近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。才可申请《从事期货投资咨询业务》。故本题答案为A。

第5题:

期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

答案:B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定,A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

第6题:

期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。

A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、拟更换董事长、总经理
C、风险监管指标不符合规定标准
D、客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营

答案:A,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)
风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

第7题:

期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。

A. 质押所持有的期货公司股权
B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
C. 涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施
D. 变更名称

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌
重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称;⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

第8题:

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15


正确答案:A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第9题:

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。

A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查. 采取强制措施的,应当通知期货公司

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司
治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

第10题:

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法,错误的是()。

A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司

答案:C
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥变更名称;⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

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