期货法律法规
多选题期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（ ）报告。[2015年7月真题]A期货交易所B中国证监会C公司住所地所在的证监会派出机构D中国期货业协会
题目
多选题
期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（ ）报告。[2015年7月真题]
A
期货交易所
B
中国证监会
C
公司住所地所在的证监会派出机构
D
中国期货业协会
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相似问题和答案
第1题：
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。
A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂
答案：A,B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。
第2题：
期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向（ ）报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第3题：
期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。
第4题：
期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.所在公司住所地证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.所在公司住所地证监会派出机构
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第5题：
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。
A.出具警示函
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除
答案：A,B,C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第6题：
某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）
A.出具警示函
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
第7题：
期货从业人员习某利用工作便利了解到所在公司一些客户的交易信息，不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了习某。期货公司应当在对习某做出处分决定后向（ ）报告。
A.公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。
第8题：
期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。
第9题：
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露. 传递给他人
C. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露. 传递给他人
C. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
答案：B,D
解析：
《期货从业人员行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
其第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以他人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。
其第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以他人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。
第10题：
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）。 查看材料
中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）。 查看材料
A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函
答案：A,B,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定：“期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。”