期货法律法规

多选题下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（　　）。A对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

题目
多选题
下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（　　）。
A

对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B

王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C

经办人应当被开除

D

期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

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第1题：

单选题
期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（　　）。
A

按照中国证监会规定的比例扣减

B

全额加回

C

全额扣减

D

按照规定计入净资本


正确答案： B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条第一款规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

第2题：

多选题
发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
A

变更公司章程

B

作出终止业务等重大决议

C

任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D

被有权机关立案调查或者采取强制措施


正确答案： A,C
解析： 根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：
①变更名称、公司章程；
②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；
③作出终止业务等重大决议；
④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；
⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；
⑥中国证监会规定的其他事项。

第3题：

单选题
上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处()。
A

3年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金

B

3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

C

3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

D

3年以上7年以下有期徒刑


正确答案： A
解析： 《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百六十九条之一规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：①无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；②以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；③向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；④为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；⑤无正当理由放弃债权、承担债务的；⑥采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

第4题：

单选题
甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨！李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是(    )。
A

李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B

李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C

该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D

该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定


正确答案： C
解析：

第5题：

多选题
某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A

从业人员应自觉抵制商业贿赂

B

从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C

从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄密，传递给他人

D

从业人员不得以个人名义参与期货交易


正确答案： B,C
解析：

第6题：

单选题
期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告(    )。
A

期货业协会

B

中国证监会

C

财政部

D

国务院国有资产监督管理机构


正确答案： C
解析：

第7题：

多选题
下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（　　）。
A

期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

B

期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口

C

可能严重危及社会稳定和期货市场安全时

D

期货市场波动


正确答案： B,A
解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

第8题：

多选题
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2016年9月真题]
A

泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

B

代理客户从事期货交易

C

以本人名义从事期货交易

D

利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


正确答案： C,B
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

第9题：

多选题
任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其()。[2009年9月真题]
A

吊销期货从业许可证

B

停业整顿

C

警告

D

罚款


正确答案： D,B
解析： 参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

第10题：

多选题
下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（　　）。
A

除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

B

期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

C

期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

D

客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理


正确答案： D,C
解析： 《期货公司管理办法》第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

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