期货法律法规
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]A 期货公司B 期货交易所C 中国期货保证金监控中心D 中国期货业协会
题目
单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]
A
期货公司
B
期货交易所
C
中国期货保证金监控中心
D
中国期货业协会
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相似问题和答案
第1题：
多选题
期货投资者保障基金的（ ），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A
规模
B
缴纳比例
C
缴纳方式
D
财务监管
正确答案：
B,C
解析：
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式。
第2题：
判断题
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）[2010年6月真题]
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
参见《期货从业人员管理办法》第二十五条规定。
第3题：
单选题
下列各项中，不符合客户开户实名制的是（ ）。
A
个人客户应当本人亲自办理开户手续
B
期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C
在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D
单位客户不得委托他人办理开户手续
正确答案：
C
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求:（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第4题：
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（ ） [2010年5月真题]
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
第5题：
单选题
期货交易所上市交易品种，应当经()批准。[2009年9月真题]
A
国务院商务主管部门
B
中国期货业协会
C
国务院期货监督管理机构派出机构
D
国务院期货监督管理机构
正确答案：
C
解析：
根据《期货交易管理条例》第十三条的规定，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。
第6题：
单选题
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A
3
B
5
C
7
D
10
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第7题：
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。()
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第8题：
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第9题：
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2016年9月真题]
A
占用期货公司的资产
B
直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C
股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案：
D,A
解析：
《期货公司监督管理办法》第一百一十二条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①虚假出资、出资不实、抽逃出资的；②违规使用委托资金、负债资金等投资入股的；③股权转让过程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员或者出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，让渡或者变相让渡表决权予股权受让方；④占用期货公司资产；⑤直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；⑥股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；⑦报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑧违规开展关联交易；⑨拒绝或阻碍中国证监会或其派出机构进行调查核实；⑩不配合中国证监会或其派出机构开展风险处置；⑪其他损害期货公司及其客户合法利益，扰乱期货市场秩序的行为。因上述情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条的规定责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
《期货公司监督管理办法》第一百一十二条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①虚假出资、出资不实、抽逃出资的；②违规使用委托资金、负债资金等投资入股的；③股权转让过程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员或者出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，让渡或者变相让渡表决权予股权受让方；④占用期货公司资产；⑤直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；⑥股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；⑦报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑧违规开展关联交易；⑨拒绝或阻碍中国证监会或其派出机构进行调查核实；⑩不配合中国证监会或其派出机构开展风险处置；⑪其他损害期货公司及其客户合法利益，扰乱期货市场秩序的行为。因上述情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条的规定责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
第10题：
单选题
甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。
A
资助恐怖活动罪
B
参加恐怖组织罪
C
洗钱罪
D
不构成犯罪
正确答案：
C
解析：
根据《刑法修正案（六）》第十六条规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存入金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。