期货法律法规
判断题有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）A 对B 错
题目
判断题
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）
A
对
B
错
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第1题：
判断题
交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
第2题：
判断题
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。（ ）
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定。
第3题：
单选题
期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当()。
A
给予多收取手续费三倍的罚款
B
追究其刑事责任
C
责令退还多收取的手续费
D
将多收取的手续费上缴国库
正确答案：
B
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十八条第一款、第三款的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。
第4题：
判断题
根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（ ）［2012年5月真题］
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。
第5题：
单选题
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。
A
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B
复制与被调查时间有关的财产登记资料
C
对期货公司进行现场检查
D
限制违法行为人的人身自由
正确答案：
A
解析：
第6题：
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（ ）。
A
最近2年的期货公司合规经营情况说明
B
拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料
C
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D
申请日前3个月的期货公司风险监管报表
正确答案：
B,C
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料:（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。
第7题：
单选题
下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A
决定设立专门委员会
B
主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
C
决定对违规行为的纪律处分
D
审议总经理提出的财务预算方案
正确答案：
D
解析：
《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
第8题：
多选题
依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。[2014年9月真题]
A
中国证监会
B
中国证监会派出机构
C
中国期货业协会
D
中国证券业协会
正确答案：
B,A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第9题：
单选题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。
A
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案：
B
解析：
第10题：
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（ ）
A
为客户设计投资方案
B
对投资方案的风险进行评估
C
代理客户从事期货交易
D
利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
正确答案：
D,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。