期货法律法规
单选题期货公司变更公司名称、形式、章程，应当在( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。A 1B 3C 5D 10
题目
单选题
期货公司变更公司名称、形式、章程，应当在( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。
A
1
B
3
C
5
D
10
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相似问题和答案
第1题：
期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3B．5C．10D．30
正确答案：B
《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。
《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。
第2题：
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
A.变更公司名称、章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
答案：A,B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：①变更公司名称、形式、章程；②发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更；③变更分支机构负责人或者营业场所；④作出终止业务等重大决议；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；⑦中国证监会规定的其他事项。
第3题：
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。
A．变更名称、公司章程
B．作出终止业务等重大决议
C．被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程；(二) 发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。
第4题：
首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
答案：C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
第5题：
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
第6题：
某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。
A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
第7题：
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。
A.变更公司名称、章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更
答案：A,B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：①变更公司名称、形式、章程；②发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更；③变更分支机枸负责人或者营业场所；④作出终止业务等重大决议；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；⑦中国证监会规定的其他事项
第8题：
风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（ ）
正确答案：×
第9题：
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
第10题：
期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
A.3
B.5
C.10
D.15
B.5
C.10
D.15
答案：B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。