期货法律法规
判断题期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。（ ）A 对B 错
题目
判断题
期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。（ ）
A
对
B
错
参考答案和解析
正确答案：
错
解析：
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相似问题和答案
第1题：
下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。
A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。
第2题：
期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15
B.10
C.3
D.15
答案：A
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第19条。
第3题：
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．7
C．15
D．30
正确答案：A
《期货公司管理办法》第七十九条规定。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
第4题：
期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。（ ）
答案：错
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第10条的规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第5题：
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向监控中心备案。
A.10
B.7
C.5
D.3
B.7
C.5
D.3
答案：C
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。故本题答案为C。
第6题：
下列人员不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A、期货公司董事的父母
B、期货公司董事的配偶
C、期货公司董事的关联人
D、期货公司股东
B、期货公司董事的配偶
C、期货公司董事的关联人
D、期货公司股东
答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
第7题：
期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。
A.3
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第8题：
关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。
A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
答案：D
解析：
期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
第9题：
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司董事的父母
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司董事的关联人
D.期货公司股东
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司董事的关联人
D.期货公司股东
答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。故本题答案为B。
第10题：
期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 3
B. 10
C. 5
D. 3
答案：C
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条第二款规定，
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，
开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5
个工作日内向监控中心备案。
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，
开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5
个工作日内向监控中心备案。