每一年开展一次
每两年开展一次
每半年开展一次
每三个月开展一次
第1题:
第2题:
第3题:
基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
A、 6
B、 12
C、 24
D、 3
答案:A解析:基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括( )。A 为投资者适当性管理提供了多样的标尺B 对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C 标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D 体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(??) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次
(2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为() Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A 每两年开展一次B 每年开展一次C 每半年开展一次D 每三个月开展一次
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
多选题证券期货经营机构有下列情形之一的( ),给予警告,并处以罚款。A未按规定进行投资者类别转化的B未按规定开展适当性自查的C未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的D未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
单选题基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A 6B 12C 24D 3