期货法律法规
多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。[2012年3月真题]A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度
题目
多选题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。[2012年3月真题]
A
介绍业务规则制度
B
内部控制制度
C
结算制度
D
合规检查制度
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相似问题和答案
第1题：
在我国，证券公司从事中间介绍业务，应该与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（ ）。
A、介绍业务对接规则
B、执行期货保证金安全存管制度的措施
C、客户投诉的接待处理方式
D、介绍业务范围
B、执行期货保证金安全存管制度的措施
C、客户投诉的接待处理方式
D、介绍业务范围
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。
第2题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第3题：
在我国，证券公司从事中间介绍业务，应该与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（ ）。
A.介绍业务对接规则
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.介绍业务范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.介绍业务范围
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。
第4题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第5题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。
第6题：
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
第7题：
证券公司从事中间介绍业务，应当对（ ）进行定期检查。
A.营业部中间介绍业务的开展情况
B.风险隔离制度的执行情况
C.内部控制制度的执行情况
D.中间介绍业务规则的执行情况
B.风险隔离制度的执行情况
C.内部控制制度的执行情况
D.中间介绍业务规则的执行情况
答案：A,B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
第8题：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括()。
A:介绍业务的范围
B:执行期货保证金安全存管制度的措施
C:报酬支付及相关费用的分担方式
D:为客户从事期货交易提供担保
B:执行期货保证金安全存管制度的措施
C:报酬支付及相关费用的分担方式
D:为客户从事期货交易提供担保
答案：D
解析：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围；(2)执行期货保证金安全存管制度的措施；(3)介绍业务对接规则；(4)客户投诉的接待处理方式；(5)报酬支付及相关费用的分担方式；(6)违约责任；(7)中国证监会规定的其他事项。
第9题：
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
答案：A,B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第10题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。