期货法律法规
单选题下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（ ）。A 人事管理B 财务管理C 风险管理D 利润分配
题目
单选题
下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（ ）。
A
人事管理
B
财务管理
C
风险管理
D
利润分配
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第1题：
从事期货投资咨询业务的期货经营机构同样应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（ ）
答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第二十二条，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格．具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。故本题答案为A。
第2题：
下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。
Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章
Ⅱ．对品种的上市进行监督管理
Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况
Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督
Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章
Ⅱ．对品种的上市进行监督管理
Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况
Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
根据《期货交易管理条例》第47条的规定，
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①
制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；②对品种的上市、交易
、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；③对期货交易所、
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、
期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；④
制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；⑤
监督检查期货交易的信息公开情况；⑥对期货业协会的活动进行指导和监督；⑦
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧
开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、
行政法规规定的其他职责。
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①
制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；②对品种的上市、交易
、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；③对期货交易所、
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、
期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；④
制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；⑤
监督检查期货交易的信息公开情况；⑥对期货业协会的活动进行指导和监督；⑦
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧
开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、
行政法规规定的其他职责。
第3题：
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的 （ ）提出要求。
A．经营条件
B．风险管理
C．内部控制
D．保证金存管
正确答案：ABCD
《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
第4题：
李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。
- A、国务院银行业监督管理机构
- B、国务院期货监督管理机构
- C、该期货公司董事会
- D、国务院期货监督管理机构派出机构
正确答案:B
第5题：
下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
- A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
- B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
- C、期货公司是经营期货业务的金融机构
- D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
正确答案:A,C,D
第6题：
《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
A.谈话
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示
答案：C
解析：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
第7题：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
答案：B
解析：
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：
（1）限制或者暂停部分期货业务；
（2）停止批准新增业务；
（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
（1）限制或者暂停部分期货业务；
（2）停止批准新增业务；
（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
第8题：
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.以上都不是
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.以上都不是
答案：A,B,C
解析：
根据《期货交易管理条例》第54条的规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。@##
第9题：
下列选项中，（ ）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
- A、客户和期货交易所
- B、商业银行
- C、期货公司及其他期货经营机构
- D、非期货公司结算会员
正确答案:A,C,D
第10题：
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
- A、宣告其破产
- B、撤销其部分期货业务许可
- C、关闭其分支机构
- D、撤销其全部期货业务许可
正确答案:B,C,D