投资银行业务（保荐代表人）

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，下列说法中有误的是（　　）。A 对股票首次发行上市申请，本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B 首轮审核问询后，发现新的需要问询事项，本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C 发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书D 发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计

题目
单选题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，下列说法中有误的是（　　）。
A

对股票首次发行上市申请，本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询

B

首轮审核问询后，发现新的需要问询事项，本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询

C

发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书

D

发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月

E

自受理发行上市申请文件之日起，本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月

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第1题：

深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P244。

第2题：

根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（ ）。

A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

答案：C
解析：
A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3.2.1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项，第3.2.4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3.2.3条规定，债券上市申请经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。

第3题：

符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（ ）。 A．深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股 B．创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本 C．根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股 D．深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成


正确答案：AB
考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243、248。

第4题：

下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

  • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
  • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
  • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
  • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

正确答案:B

第5题：

发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于()万元。

A:1000
B:15000
C:2000
D:3000

答案：D
解析：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于3000万元。

第6题：

发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的25%以上。（ ）


正确答案：×
发行人中请股票在深圳证券交易所创业板上市，公开发行的股份应达到公司股份总额的25%以上，若公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

第7题：

发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于()人。

A:100
B:150
C:200
D:250

答案：C
解析：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于200人。

第8题：

公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（ ）


正确答案：×
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。

第9题：

深证综合指数以( )为样本股。

A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

答案：A
解析：
深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

第10题：

美国一家上市公司将其在美国发行的股票到我国深圳证券交易所上市流通，这种发行方式是（）

  • A、初次上市发行
  • B、交叉上市发行
  • C、全球股票存托凭证发行
  • D、买壳上市发行

正确答案:B

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