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单选题以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有(  )。[2014年12月真题]Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有(  )。[2014年12月真题]Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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相似问题和答案

第1题:

甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,以下相关描述正确的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ..甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
Ⅱ.甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请
Ⅲ.甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为
Ⅳ.乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告
Ⅴ.甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第63条第2款第3项规定,在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位的,相关投资者可以免于向中国证监会提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。第63条第3款规定,相关投资者应在前款规定的权益变动行为完成后3日内就股份增持情况做出公告,律师应就相关投资者权益变动行为发表符合规定的专项核查意见并由上市公司予以披露。相关投资者按照前款第2项、第3项规定采用集中竞价方式增持股份,每累计增持股份比例达到该公司已发行股份的1%的,应当在事实发生之日通知上市公司,由上市公司在次一交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者按照前款第3项规定采用集中竞价方式增持股份的,每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的,在事实发生当13和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。Ⅰ.、Ⅱ两项,甲集团公司持有乙上市公司股份已超过50%,其继续增持乙公司股份可以免于向中国证监会提交豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。Ⅲ、Ⅳ两项,甲集团公司通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,应当在事实发生之日即5月16日通知乙上市公司,由乙上市公司在次一交易日即5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告。Ⅴ项,采用集中竞价方式增持股份,每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的,在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。甲集团公司5月16日仅增持1%,则其在5月17日可以继续增持。

第2题:

以下情形在6个月内买入股票又卖出,无其他情形,并不违反相关规定的有(  )

A.上市公司的董事
B.持有上市公司5%股份的自然人
C.上市公司控股股东
D.持有上市公司3%股份的自然人

答案:D
解析:
本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
《证券法》第四十七条:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。”

第3题:

上市公司收购中,下列属于兔于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。

A、甲投资者已经持有上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持公司1%的股份

B、乙投资者已经持有上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持公司1%的股份

C、丙投资者在上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响公司的上市地位

D、丁投资者因继承导致在上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


参考答案:BD

第4题:

以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出,无其他情形,并不违反相关规定的有()。

A、上市公司的董事
B、持有上市公司5%股份的自然人
C、上市公司控股股东
D、持有上市公司3%股份的自然人

答案:D
解析:
《证券法》第47条第1款规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。

第5题:

对于深交所主板上市公司,以下关于业绩快报和业绩预告的说法正确的有(  )

A.如果2月底预计第一季度扭亏,可以在披露年报的同时披露一季度业绩预告
B.业绩预告披露的内容是金额区间或比例区间
C.中小板上市公司,如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10%,应刊登业绩快报更正公告,上市公司和董事长需道歉
D.2013年1月,上市公司拟发布第一季度报告业绩预告,但2012年年报尚未披露的,应当在发布业绩预告的同时披露其2012年度的业绩快报。

答案:A,B,D
解析:
C,深交所上市公司的规定是,若有关财务数据和指标的差异幅度达到20%以上的,上市公司应当在披露相关定期报告的同时,以董事会公告的形式进行致歉。D,拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司,应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报。

第6题:

甲公司为上交所上市公司,下列法人或自然人为公司关联方的有()。
Ⅰ.甲上市公司实际控制人的弟弟为其控股股东
Ⅱ.直接或间接持有上市公司5%股份
Ⅲ.甲上市公司独立董事持股5%股份
Ⅳ.甲上市公司公司第一大股东的副总经理
Ⅴ.乙股份有限公司持有公司5%股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:E
解析:
《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第10.1.3条规定,具有以下情形之一的法人或其他组织,为上市公司的关联法人:①直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织;②由上述第①项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;③由第10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;④持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
第10.1.5条规定,具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人;②上市公司董事、监事和高级管理人员;③第10.1.3条第①项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员;④本条第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。
第10.1.6条规定,具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人,视同上市公司的关联人:①根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排,在协议或者安排生效后,或在未来12个月内,将具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一;②过去12个月内,曾经具有第10.1.3条或者第10.1.5条规定的情形之一。上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人,应当将其与上市公司存在的关联关系及时告知公司,并由公司报本所备案。

第7题:

以下属于免于提交豁免申请,直接办理股份转让和过户手续的情形的有(  )


A.增持上市公司股份,成为第一大股东,持股比例为18%,准备继续增持
B.控股股东持股比例超过50%,再增持5%股份
C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30%
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

答案:B
解析:
A,不属于强制要约的情形,不需要进行要约收购。B,在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;C、D,属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

第8题:

根据相关规定,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在( )内不得转让。

A.10个月

B.18个月

C.6个月

D.12个月


正确答案:D
【解析】答案为D。《<上市公司收购管理办法>第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号》规定:收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在12个月内不得转让。

第9题:

以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有( )。
Ⅰ 上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份
Ⅱ 中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份
Ⅲ 上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份
Ⅳ 上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:1、上市公司定期报告披露前10日内;2、上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;3、控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;4、自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;5、控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;6、《证券法》第47条规定的情形;7、相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.2.21条规定,控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份:1、公司年度报告公告前30日内,因特殊原因推迟年度报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,直至公告前1日;2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;4、中国证监会及本所认定的其他期间。

第10题:

以下关于增持上交所上市公司股份的行为,符合相关规定的有( )。
Ⅰ 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份
Ⅱ上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份
Ⅲ 上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份
Ⅳ 上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定,控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:1、上市公司定期报告披露前10日内;2、上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;3、控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易,在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;4、自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中,至该事件依法披露后2个交易日内;5、控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;6、《证券法》第47条规定的情形;7、相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:8、上市公司定期报告公告前30日内;9、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;10、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;11、证券交易所规定的其他期间。

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