投资银行业务(保荐代表人)

单选题A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市,并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列()情形时,应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的 Ⅱ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的 Ⅳ可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

题目
单选题
A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市,并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列()情形时,应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的 Ⅱ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的 Ⅳ可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题:

发行可转换公司债券的上市公司出现( )情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露。 A.提供担保的,担保人或担保物发生重大变化 B.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 C.未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的 D.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前 公司已发行股份总额20%的


正确答案:ABC
除了选项ABC外,发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露:①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;②出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;④公司财务或信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的;⑤召开债券持有人会议;⑥作出发行新公司债券的决定;⑦国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。

第2题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下( )之一的,应当及时向证券交易所报告并披露。

A.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的

B.召开债券持有人会议

C.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股股价

D.出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项

E.解聘总经理


正确答案:BCD

第3题:

发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时,应当及时向证券交易所报告并披露。( )


正确答案:√

第4题:

甲公司已于2010年6月在上海证券交易所成功上市,并于2011年9月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列( )情形时,应当及时向交易所报告并披露。

Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的

Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的

Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的

Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的

Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:D
解析:
D
根据《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)第11.8.1条,除ⅠⅢⅣⅤ四项外,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向交易所报告并披露的情形还有:①出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;③召开债券持有人会议;④作出发行新公司债券的决定;⑤中国证监会规定的其他情形。

第5题:

A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市,并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列( )情形时,应当及时向交易所报告并披露。
Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的
Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的
Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的
Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的
Ⅴ.未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第11.8.1条规定,发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向本所报告并披露:①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;③公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的;④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况的;⑤未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的;⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的;⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事项;⑧中国证监会和本所规定的其他情形。

第6题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露( )。 A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D.有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的


正确答案:AC
考点:熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节,P2740

第7题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露( )。

A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

B.未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的

C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

D.作出发行新公司债券的决定


正确答案:ACD

第8题:

发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时,应当及时向交易所报告并披露。这些情形包括( )。

A.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的

B.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的

C.公司财务或信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的

D.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的


正确答案:ACD
83. ACD【解析】除ACD三项外,应当及时向交易所报告并披露的情形还有:①可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;② 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的;③提供担保的,担保人或担保物发生重大变化;④召开债券持有人会议;⑤作出发行新公司债券的决定;⑥国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。

第9题:

发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有( )。

A:担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况
B:公司信用状况发生重大变化,但不影响如期偿还债券本息的
C:可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%
D:可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%
E:发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%

答案:A
解析:
《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第11.7.1条规定,发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时,应当及时向本所报告并披露:①因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的;③公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的;④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况的;⑤未转换的可转换公司债券总额少于3000万元的;⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的;⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件;⑧中国证监会和本所规定的其他情形。

第10题:

发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中应当及时向证券交易所报告并披露的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的
Ⅱ.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形
Ⅲ.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的
Ⅳ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:

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