投资银行业务（保荐代表人）
单选题新三板某挂牌公司股东人数超过200人，拟向中国证监会报送定向发行申请文件，下列属于定向发行申请文件的有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．定向发行说明书Ⅱ．主办券商定向发行推荐工作报告Ⅲ．申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告Ⅳ．本次股票发行的验资报告Ⅴ．本次股票发行的募集资金三方监管协议A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
单选题
新三板某挂牌公司股东人数超过200人，拟向中国证监会报送定向发行申请文件，下列属于定向发行申请文件的有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．定向发行说明书Ⅱ．主办券商定向发行推荐工作报告Ⅲ．申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告Ⅳ．本次股票发行的验资报告Ⅴ．本次股票发行的募集资金三方监管协议
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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相似问题和答案
第1题：
某主板上市公司拟申请非公开发行股票，下列属于申请必备文件的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票预案
Ⅱ．发行保荐工作报告
Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告
Ⅴ．本次发行的股东大会决议
Ⅰ．非公开发行股票预案
Ⅱ．发行保荐工作报告
Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告
Ⅴ．本次发行的股东大会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：E
解析：
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，Ⅲ项，应当为“发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告”。
第2题：
首次公开发行股票并上市申请文件包括()。
A:招股说明书与发行公告
B:发行人关于本次发行的申请及授权文件
C:保荐机构关于本次发行的文件
D:发行人的设立文件
B:发行人关于本次发行的申请及授权文件
C:保荐机构关于本次发行的文件
D:发行人的设立文件
答案：A,B,C,D
解析：
首次公开发行股票并上市申请文件包括：①招股说明书与发行公告；②发行人关于本次发行的申请及授权文件；③保荐机构关于本次发行的文件；④会计师关于本次发行的文件；⑤发行人律师关于本次发行的文件；⑥发行人的设立文件；⑦关于本次发行募集资金运用的文件；⑧与财务会计资料相关的其他文件；⑨其他文件；⑩定向募集公司还应提供的文件。本题正确答案为ABCD选项。
第3题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。
Ⅰ.募集说明书（申报稿）
Ⅱ.关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
Ⅳ.本次公开发行股票预案
Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
Ⅰ.募集说明书（申报稿）
Ⅱ.关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
Ⅳ.本次公开发行股票预案
Ⅴ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案：A
解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（证监会公告[2014]32号），本次证券发行的募集文件包括：募集说明书（申报稿）、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）。发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括：发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人董事会决议、发行人股东大会决议、关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明、公告的其他相关信息披露文件。其他文件中还包括发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。Ⅳ、Ⅴ两项不属于创业板上市公司申请公开发行的必备文件。
第4题：
股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。
- A、定向发行说明书
- B、律师事务所出具的法律意见书
- C、发行认购公告
- D、证券公司出具的推荐文件
正确答案:A,B,D
第5题：
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
正确答案:A,B,C,D
第6题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
第7题：
股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）
- A、申请报告
- B、公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书
- C、股东大会及董事会相关决议
- D、财务报表及审计报告
正确答案:A,B,C,D
第8题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（证监会公告[2014]32号），本次证券发行的募集文件包括：募集说明书（申报稿）、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）。发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括：发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人董事会决议、发行人股东大会决议、关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明、公告的其他相关信息披露文件。其他文件中还包括发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。Ⅳ、Ⅴ两项不属于创业板上市公司申请公开发行的必备文件。
第9题：
定向发行说明书应披露内容包括（）。
- A、募集资金投向
- B、该次定向发行涉及的主管部门审批、核准或备案事项情况
- C、发行对象关于持有该次定向发行股票的限售安排及自愿锁定的承诺
- D、股票发行数量或数量上限
正确答案:A,B,C,D
第10题：
需经证监会核准的定向发行申请文件包括（）。
- A、股票发行情况报告书
- B、定向发行说明书
- C、申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
- D、股票发行认购公告
正确答案:B,C