投资银行业务（保荐代表人）

单选题保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（　　）。A 对发行人发展前景的评价B 发行人存在的主要风险C 保荐机构与发行人的关联关系D 逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序E 保荐机构内部审核程序简介及内核意见

题目
单选题
保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（　　）。
A

对发行人发展前景的评价

B

发行人存在的主要风险

C

保荐机构与发行人的关联关系

D

逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序

E

保荐机构内部审核程序简介及内核意见

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相似问题和答案

第1题：

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）


正确答案：B
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P105。

第2题：

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（ ）


正确答案：×

第3题：

保荐工作规程(　　)。

A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度

B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形

C.保荐协议

D.更换保荐机构


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第4题：

（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）


答案：对
解析：
《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

第5题：

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

Ⅰ.发行保荐书

Ⅱ.上市保荐书

Ⅲ.保荐代表人专项授权书

Ⅳ.证券发行募集文件

Ⅴ.保荐协议

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：A
解析：
A
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

第6题：

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）


正确答案：√
考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。

第7题：

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（　　）


答案：对
解析：
《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

第8题：

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )


正确答案：×
135.B【解析】保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

第9题：

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

答案：B
解析：
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

第10题：

保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。

A、对发行人进行辅导前
B、签订保荐协议前
C、决定推荐发行人证券发行上市后
D、决定推荐发行人证券发行上市前

答案：C
解析：
C
第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

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