00150 金融理论与实务
问答题简述投资银行在证券市场的构建方面的作用。
题目
问答题
简述投资银行在证券市场的构建方面的作用。
参考答案和解析
正确答案：
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相似问题和答案
第1题：
简述证券市场的作用。
正确答案:证券流通变现的场所；资金筹集的渠道；企业经营的反映；央行调节经济的场所。
第2题：
简述投资银行在证券市场构建方面的作用。
正确答案: 投资银行在证券市场的构建方面有着其他金融机构无法替代的作用。
（1）投资银行通过咨询、承销、分销、代销等方式帮助构建证券发行市场。
（2）投资银行以做市商、经纪商和交易商的身份参与证券交易市场活动，发挥重要作用。
（3）投资银行在证券市场的业务创新中发挥重要作用。
（4）投资银行促进证券市场的信息披露。
第3题：
在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的保险业务之中。()
答案：错
解析：
在现代意义的投资银行诞生以前，证券市场业务包含在规模庞大的银行业务之中，由特定授权机构经营，可视为投资银行业及其“混业”经营模式的萌芽形态；投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
第4题：
问答题
简述投资银行的各类业务。
正确答案：
（1）证券承销业务。
（2）证券交易与经纪业务。
（3）并购业务。
（4）资产管理业务。
（5）财务顾问与咨询业务。
（6）风险投资业务。
（2）证券交易与经纪业务。
（3）并购业务。
（4）资产管理业务。
（5）财务顾问与咨询业务。
（6）风险投资业务。
解析：
暂无解析
第5题：
问答题
简述证券市场的作用。
正确答案：
证券流通变现的场所；资金筹集的渠道；企业经营的反映；央行调节经济的场所。
解析：
暂无解析
第6题：
简述投资银行对国际投资的作用。
正确答案: （1）支持跨国兼并与收购
（2）对跨国投资提供的信息、咨询服务
（3）国际证券的发行承销
（4）金融衍生工具的创造和交易
（5）国际证券的自营买卖及基金管理
第7题：
多选题
投资银行的基本职能包括( )
A
媒介资金供需，提供直接融资服务
B
提供支付结算，完成货币收付
C
优化资源配
D
构建发达的证券市场
E
促进产业集中
正确答案：
C,A
解析：
暂无解析
第8题：
证券市场由证券发行者、证券投资者、管理组织者和投资银行四个主体构成，其中投资银行起了穿针引线、联系不同主体、构建证券市场的重要作用。( )
答案：对
解析：
第9题：
问答题
简述社会福利在构建和谐社会中的重要作用。
正确答案：
①社会福利能满足社会弱势群体的各种需要。
②社会福利能促进社会公平。
③社会福利能缓解初次分配领域的矛盾，保持社会稳定。
②社会福利能促进社会公平。
③社会福利能缓解初次分配领域的矛盾，保持社会稳定。
解析：
暂无解析
第10题：
问答题
简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。
正确答案：
⑴合伙人制
⑵混合公司制
⑶现代公司制
投资银行的监管体制模式：
1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法； 设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性； 可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
2）自律型监管：英国
指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
3）中间型监管：德国
特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。
⑵混合公司制
⑶现代公司制
投资银行的监管体制模式：
1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法； 设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性； 可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
2）自律型监管：英国
指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
3）中间型监管：德国
特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。
解析：
暂无解析