兴业银行(金融业务)
多选题票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）A资产管理人的资质准入B业务合同文本的法律风险C票据承兑、背书、保证等行为的真实性D转让资金划付路径
题目
多选题
票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）
A
资产管理人的资质准入
B
业务合同文本的法律风险
C
票据承兑、背书、保证等行为的真实性
D
转让资金划付路径
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相似问题和答案
第1题：
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
答案：C
解析：
业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
第2题：
票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）
- A、资产管理人的资质准入
- B、业务合同文本的法律风险
- C、票据承兑、背书、保证等行为的真实性
- D、转让资金划付路径
正确答案:A,B,C,D
第3题：
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．
A．严格内部管理
B．提高员工素质
C．严格操作流程
D．提高差错处理效率
正确答案：ABCD
120. ABCD【解析】防范管理风险主要从以下几点着手：①严格操作流程；②提高员工素质；③严格内部管理；④提高差错或纠纷的处理效率。
120. ABCD【解析】防范管理风险主要从以下几点着手：①严格操作流程；②提高员工素质；③严格内部管理；④提高差错或纠纷的处理效率。
第4题：
业务知识考核包括（）
- A、《中华人民共和国票据法》《票据管理实施办法》
- B、《支付结算办法》《支付结算会计核算手续》
- C、中原银行各类业务操作手册、会计制度、出纳制度
- D、中原银行现行各项业务制度、办法、流程、规定和业务处理流程
- E、柜台业务操作流程及风险案例分析
- F、分行特色业务、分行制度或流程实施细则
正确答案:A,B,C,D,E,F
第5题：
票据资管业务的业务流程包括（）。
- A、分行金融同业部发起
- B、分行放款中心进行相关放款操作的最终审核
- C、分行运营管理部审核基础资产、业务信息及划款路径
- D、总行运营管理部完成后续账务集中处理
正确答案:A,B,C,D
第6题：
兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。
- A、业务前台
- B、风险中台
- C、会计后台
- D、科技后台
正确答案:A,B,C
第7题：
根据《金融市场条线房地产行业定向类同业投资授信业务投向指引》的通知，房地产行业定向类同业投资业务的基本导向包括（）
- A、统一授信，分类管理
- B、优选对象，择优合作
- C、完善交易结构，明确责权利关系
- D、严格操作，防范风险
正确答案:A,B,C,D
第8题：
商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些?()
A、违规风险
B、操作风险
C、信用风险
D、诈骗风险
参考答案：BC
第9题：
商业银行开展票据业务，需建立以下哪些内控制度？（）
- A、按业务种类、流程、或按部门从属建立明确、具体、可操作性的制度体系;
- B、建立明确的授权制度;
- C、各部门职责明确，关键岗位分离，重要岗位人员定期轮换;
- D、建立合理、完善的票据业务审批流程
正确答案:A,B,C,D
第10题：
金融机构授信业务风险管理的重点是：（）
- A、重点做好操作风险管理
- B、重点做好流动性风险管理
- C、完善管理结构与流程
正确答案:A,B,C