外汇展业知识竞赛
多选题按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）A客户身份识别及客户分类管理制度；B外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；C大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；D各项外汇业务展业制度；E考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
题目
多选题
按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）
A
客户身份识别及客户分类管理制度；
B
外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；
C
大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；
D
各项外汇业务展业制度；
E
考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
参考答案和解析
正确答案：
B,E
解析：
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相似问题和答案
第1题：
商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括（??）。
A.建立健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.建立大额交易和可疑交易报告制度
E.向中国人民银行报告分析结果
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.建立大额交易和可疑交易报告制度
E.向中国人民银行报告分析结果
答案：A,B,C,D
解析：
按照《反洗钱法》规定，商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括，建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度以及大额交易和可疑交易报告制度。
第2题：
以下不属于银行外汇业务需遵循的展业三原则是（）。
- A、了解你的客户
- B、了解你的产品
- C、了解你的业务
- D、尽职审查
正确答案:B
第3题：
开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：
A.依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好
B.主要审慎监管指标符合监管要求
C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
E.银监会规定的其他审慎性条件
正确答案：ABCDE
第4题：
反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
- A、客户联网核查制度
- B、客户身份重新识别制度
- C、客户身份识别制度
- D、客户实名制度
正确答案:C
第5题：
反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
- A、反洗钱大额和可疑交易报告报送
- B、客户身份识别
- C、客户身份资料及交易记录保存
- D、以上都是
正确答案:D
第6题：
财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。
- A、内控制度健全有效
- B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度
- C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员
- D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币
正确答案:A,B,C
第7题：
按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）
- A、客户身份识别及客户分类管理制度；
- B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；
- C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；
- D、各项外汇业务展业制度；
- E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
正确答案：B
第9题：
（）处于洗钱预防措施的基础地位。
- A、反洗钱内控制度
- B、客户身份识别制度
- C、客户身份资料和交易记录保存制度
- D、大额和可疑交易报告制度
正确答案:B
第10题：
个人外汇业务的“展业三原则”是指（）。
- A、了解客户
- B、了解业务
- C、尽职审查
- D、尽职监督
正确答案:A,B,D