银行柜员考试
反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（）。A、客户身份资料和交易记录保存制度B、大额交易和可疑交易报告制度C、客户身份识别制度D、反洗钱内控制度
题目
反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（）。
- A、客户身份资料和交易记录保存制度
- B、大额交易和可疑交易报告制度
- C、客户身份识别制度
- D、反洗钱内控制度
参考答案和解析
正确答案:C
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相似问题和答案
第1题：
根据各国的规定来看,因各国国情和反洗钱义务主体的不同,需要建立的反洗钱制度可能不同,但总的来说,反洗钱义务主体应当建立三项基本制度,这三项基本制度分别是什么?()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
答案：ABC
第2题：
处于洗钱预防措施的三项制度的基础地位的是“客户身份识别制度”。()
参考答案：√
第3题：
在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.恐怖融资可疑交易报告制度
D.客户身份资料及交易记录保存制度
参考答案：A
第4题：
反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
- A、客户身份识别制度
- B、内部控制制度
- C、预防制度
- D、监控制度
正确答案:A
第5题：
反洗钱有三项主要制度，其中处于基础地位的是（ ）。
A.客户身份资料和交易记录保存制度
B.客户身份识别制度
C.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
D.大额交易与可疑交易报告制度
B.客户身份识别制度
C.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
D.大额交易与可疑交易报告制度
答案：B
解析：
反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。其中处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第6题：
金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立哪三项基本制度履行反洗钱义务?
答案：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
第7题：
在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。()
本题答案：错
第8题：
金融机构履行反洗钱义务,应建立哪三项基本制度?()
A.健全客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.定期报告制度
答案：ABC
第9题：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是大额交易与可疑交易报告制度。 ( )
答案：错
解析：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第10题：
反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？
正确答案:有利于发挥反洗钱义务主体反洗钱“第一道防线”的基础作用，有利于反洗钱义务主体规避洗钱和恐怖融资风险以及相关的法律风险，有利于反洗钱义务主体加强风险管理、开展审慎经营、树立商业诚信、限制不正当竞争行为。