案件防控知识竞赛

判断题中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）A 对B 错

题目
判断题
中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）
A

对

B

错

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第1题：

关于风险辨识与告知,表述正确的是()。

A.所属企业应当定期开展危害辨识与风险评价，逐级落实风险防控责任和防控措施。

B.所属企业应当编制所属企业及二级单位重点风险防控方案，明确基层站队高危和非常规作业风险防控责任。

C.所属企业应当在醒目位置和重点区域分别设置生产安全风险公告栏，制作岗位生产安全风险告知卡。

D.对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并开展危险源监测和预警。


答案：ABCD

第2题：

银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。

A、柜员

B、客户经理

C、大堂经理

D、拟离职人员


参考答案：D

第3题：

银行业金融机构应当建立健全()制度,规范内部交易,防止风险传染。

A.风险防控

B.风险隔离

C.岗位分离

D.内部控制


参考答案：B

第4题：

金融业无论何种岗位，风险防控都要无时不在，要坚持“内权”围绕“（）”管理，“外权”围绕信贷管理全过程，把（）作为重点对象，把（）作为重点事项，把（）、制定和落实防控措施作为重点任务。


正确答案:人、财、物；高管人员；信贷；查找廉政风险点

第5题：

建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以风险为重点向以事故为重点的转变。


正确答案:错误

第6题：

依据《中国石化HSSE管理体系(要求)》,()培训以提升风险评估、管控措施制定和隐患排查治理能力为重点。

A、岗位工人

B、主要负责人

C、监督管理人员

D、技术人员


答案：D

第7题：

银行业金融机构的行为管理( )部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制。

A、牵头

B、人事

C、合规

D、监察


参考答案：A

第8题：

各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查

A.重点问题

B.重点机构

C.重点人员

D.重点单证


答案：ABC

第9题：

中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）


正确答案:错误

第10题：

中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

  • A、要害部门
  • B、重点业务
  • C、重要人员
  • D、重要岗位

正确答案:A,B,C

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