银行法律法规考试

多选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司开办股指期货交易业务,信息系统应当符合以下要求()。A具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统,能够满足股指期货交易及估值的需要B具备风险控制系统和风险控制模块,能够实现对股指期货交易的实时监控C将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统,确保各项风险控制指标符合规定标准D信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接,并建立备份通道

题目
多选题
按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司开办股指期货交易业务,信息系统应当符合以下要求()。
A

具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统,能够满足股指期货交易及估值的需要

B

具备风险控制系统和风险控制模块,能够实现对股指期货交易的实时监控

C

将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统,确保各项风险控制指标符合规定标准

D

信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接,并建立备份通道

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第1题:

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。()


正确答案:正确

第2题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,境内非金融机构作为信托公司出资人应承诺3年内不转让所持有的信托公司股权。()


正确答案:错误

第3题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司设立、终止事项,涉及工商、税务登记变更等法定程序的,应当在完成有关法定手续后3个月内向银监会和所在地银监会派出机构报告。()


正确答案:错误

第4题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司变更名称、住所、股权、注册资本、业务范围的,应当在决定机关作出批准决定1年内修改章程相应条款并报告决定机关。()


正确答案:错误

第5题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司开办股指期货交易业务,信息系统应当符合以下要求()。

  • A、具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统,能够满足股指期货交易及估值的需要
  • B、具备风险控制系统和风险控制模块,能够实现对股指期货交易的实时监控
  • C、将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统,确保各项风险控制指标符合规定标准
  • D、信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接,并建立备份通道

正确答案:A,B,C,D

第6题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司公开募集股份和上市交易股份的,在向中国证监会申请之前,应当向银监会申请并获得批准。()


正确答案:正确

第7题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,以下事项须经银监会及其派出机构行政许可()。

  • A、变更名称
  • B、变更住所
  • C、变更组织形式
  • D、变更股权或调整股权结构

正确答案:A,B,D

第8题:

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货信托业务,应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的()等事项。

  • A、目的
  • B、比例限制
  • C、估值方法
  • D、责任承担

正确答案:A,B,C,D

第9题:

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,获准机构变更事项的,信托公司应当自许可决定之日起6个月内完成有关法定变更手续,并向所在地银监会派出机构报告。未在规定期限内完成变更的,行政许可决定文件失效,由决定机关注销行政许可。()


正确答案:正确

第10题:

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司股指期货信托业务终止的,应当在清算结束后()个工作日内申请注销股指期货交易编码。

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10

正确答案:A

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