银行法律法规考试

单选题出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的（）、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权的（）、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）A 10%；50%B 20%；65%C 20%；50%D 15%；50%

题目
单选题
出现被质押股权达到或超过本-行全部股权的（）、主要股东质押股权数量达到或超过其持有股权的（）、被质押股权涉及冻结或司法拍卖等情形的，要及时进行信息披露并向属地监管部门报告。（）
A

10%；50%

B

20%；65%

C

20%；50%

D

15%；50%

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第1题：

股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行


正确答案：ABCD

第2题：

按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的()时,应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。

A、10%

B、25%

C、50%

D、75%


答案：C

第3题：

股东出现（ ）的，应当通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持有股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强行执行


正确答案：ABCD
答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。

第4题：

下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权

C、融入方非法取得的股权

D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权


答案：ABCD

第5题：

根据( )情形，银行业监督管理机构有权对股权质押给银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20 %

B、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

C、银行被质押股权达到或超过全部股权的10 %

D、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的45 %


答案：AB
出处：《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定银行业监督管理机构有权根据以下情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施：(一)银行被质押股权达到或超过全部股权的20 % ; (二)主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50 % ; (三)银行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制。主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行5 % 以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

第6题：

某房地产公司是某城商行股东。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,该公司质押该行股权数量达到或超过其持有该行股权的( )时,银行应当对其在股东大会上的表决权进行限制。

A、30%

B、40%

C、50%

D、75%


正确答案：C

第7题：

按照《关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的()时,应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%


答案：D

第8题：

股东出现( )的情形时，应当及时通知证券公司．

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行


正确答案：ABCD
106. ABCD【解析】《证券法》规定，当股东出现题目选项所列内容之后，应当及时通知证券公司。

第9题：

开展场外股权质押融资业务或存在以下()等方面难点。

A、标的公司尽职调查、股权估值较难

B、标的公司股权质押率较难确定

C、标的股权质押流程不畅

D、标的公司后续监督较难

E、违约股权难以有效处置和变现


答案：ABCDE

第10题：

下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、进入摘牌程序的股权

C、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

D、融入方非法取得的股权


答案：ABCD

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