反洗钱考试
多选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。A客户身份资料B客户交易记录C大额交易报告D可疑交易报告
题目
多选题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。
A
客户身份资料
B
客户交易记录
C
大额交易报告
D
可疑交易报告
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相似问题和答案
第1题：
金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银行当地其分支机构或者指定的机构。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
第2题：
保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交()。
A.保监局
B.国务院有关部门指定的机构
C.司法机关
D.中国保监会
正确答案：B
第3题：
金融机构破产或者解散时,应当客户身份资料和交易记录移交哪些部门的指定机
答案：移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。
第4题：
保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（）。
- A、保监局
- B、国务院有关部门指定的机构
- C、司法机关
- D、中国保监会
正确答案:B
第5题：
2012～2013年（ ）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。
A.证券监督管理机构
B.中国证券投资基金业协会会员
C.中国证监会
D.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会会员
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：C
解析：
2012～2013年中国证监会公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。
第6题：
金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交()指定的机构。
A、中国人民银行
B、中国银行业监督管理委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国保险监督管理委员会
参考答案：BCD
第7题：
金融机构破产或解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。判断对错
正确答案：错误
第8题：
金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。()
参考答案：错
第9题：
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案：C
解析：
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
第10题：
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）
- A、回访客户或实地查访
- B、向公安、工商行政管理等部门核实
- C、要求客户提供公证机关出具的证明书
- D、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
正确答案:A,B,C,D