反洗钱考试

问答题金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任？

题目
问答题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任？
参考答案和解析
正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
解析： 暂无解析
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第1题：

金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录

A、安全、准确、完整、保密

B、安全、准确、高效、保密

C、及时、准确、高效、保密

D、及时、准确、高效、透明


参考答案：A

第2题：

《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？


正确答案：一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

第3题：

金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么?()

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年


答案：AB

第4题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。

  • A、其中一种
  • B、至少一种
  • C、两种
  • D、所有

正确答案:B

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密


正确答案：ABCD

第6题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

第7题：

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


正确答案：5年

第8题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录?()

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则


答案：ABCD

第9题：

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任？


正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

第10题：

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


正确答案:5年

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