反洗钱考试

多选题反洗钱内部审计包括哪些环节？A检查发现问题B通报问题C跟踪整改D责任认定

题目
多选题
反洗钱内部审计包括哪些环节？
A

检查发现问题

B

通报问题

C

跟踪整改

D

责任认定

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第1题：

金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息?()

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱年度内部审计情况


答案：ABCD

第2题：

反洗钱内部审计包括哪些环节? ()

A.检杳发现问题

B.通报问题

C.跟踪整改

D.责任认定


参考答案： A B C D

第3题：

反洗钱内部控制制度包括的主要内容。()

A.核心管理制度

B.考核制度

C.内部审计制度

D.反洗钱培训宣传制度

E.反洗钱保密制度


参考答案：ABCDE

第4题：

反洗钱部审计包括哪些环节?()

A.检查发现问题

B.通报问题

C.跟踪整改

D.责任认定


答案：ABCD

第5题：

保险公司应当()开展反洗钱内部审计，反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。

A.每半年

B.每月

C.每季度

D.每年


参考答案：D

第6题：

金融机构的反洗钱内部审计可由()部门完成


答案：反洗钱内部审计

第7题：

反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?


答：①制定客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的操作规程，建立和完善反洗钱岗位责任制;②设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，配备专门的管理人员和技术人员;③在分支机构设立专门机构或者指定专人负责反洗钱工作，配备必要有管理人员和技术人员;④定期对工作人员进行反洗钱培训;⑤对反洗钱工作情况进行稽核审计。

第8题：

保险公司、保险资产管理公司应当每()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。

A.三年

B.一年

C.两年

D.五年


参考答案：B

第9题：

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括哪些内容?


答案：(1)建立完善的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行;(2)从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行;(3)建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行;(4)建立员工的培训制度;(5)将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容。

第10题：

对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


参考答案：ABC

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