根据风险程度确定客户身份识别的措施
客户身份识别制度适用范围应予扩大
加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
确定免予身份识别的情形
第1题:
第2题:
我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:
A.根据风险程度确定客户身份识别的措施
B.客户身份识别制度适用范围应予扩大
C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
E.确定免予身份识别的情形
第3题:
A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B、第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C、本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
D、第三方为本金融机构提供客户信息,存在法律制度、技术等方面的障碍
第4题:
第5题:
《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求?
第6题:
A、明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”
B、完善反洗钱资金监测工作,提高大额和可疑交易报告的实效
C、细化反洗钱操作规程,加强反洗钱方面的审计,完善反洗钱内部操作规程
D、强调持续识别,强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险
第7题:
简述金融行动特别工作组(FATF)建议实施客户身份识别制度的非金融行业。
第8题:
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
第9题:
第10题: